您的位置:首页 >区审计局 >计划总结
索引号: 009347908/2019-00008 发布机构: 区审计局
生成日期: 2019-03-25 废止日期:
文 号: 主题分类: 计划总结
关键词:

大足区审计局2018年工作总结暨2019年工作思路

     

2018年,我局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,全面贯彻“党的十九大”大精神,将“八项行动计划”“三大攻坚战”重大任务作为审计工作履职发力的切入点、着力点和落脚点,坚持应审尽审、凡审必严,按区政府工作报告提出的目标任务,根据市局统一安排,有计划地实施对重大政策落实、财政运行管理、经济安全、民生保障、资源环境保护等重点领域和关键环节的审计监督,有序推进审计全覆盖,进一步深化地方审计机关人财物管理改革试点,全面提升审计能力和水平,努力在新时代实现审计工作新作为。现总结如下:

一、2018年的主要工作

(一)强化政治意识,增强政治定力

加强政治建设。全体审计干部始终把党的政治建设摆在首位,坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导,牢固树立“四个意识”,坚定“四个自信”,严守党的政治纪律和政治规矩,坚决维护习近平总书记在党中央和全党的核心地位,思想上充分信赖、政治上坚决维护、组织上自觉服从、感情上深刻认同、行动上始终跟随。坚决肃清孙政才恶劣影响和薄熙来、王立军流毒,从政治上认清孙政才和薄熙来的真实面貌和现实危害。按照上级学习宣传贯彻“党的十九大”大、十九届二中三中全会、中央审计委员会第一次会议精神的部署,进一步在学懂弄通做实上下功夫,扎实开展党组中心组学习,“党的十九大”大召开以来,制定《学习宣传“党的十九大”大精神实施方案》《2018年党组中心组学习计划》《局机关党支部主题党日学习计划》《2018年普法计划》《深入学习宣传<监察法>实施方案》,开展主题党日集中学习11次,参加集中学习培训1720学时、聆听主题党课宣讲4次,组织专题学习研讨3次、累计参加网上知识答题656人次。

抓牢抓实意识形态工作。切实把握正确政治方向,牢牢掌握意识形态工作领导权,进一步落实意识形态工作责任制。每半年向区委报告落实意识形态责任制的情况,旗帜鲜明开展意识形态领域斗争,反对和抵制各种错误观点。一是利用办公场所空间建立“审计文化书屋”,采购并倡议干部职工捐赠书籍,同时,建立规范的图书借阅制度。目前,“审计文化书屋”收藏各类书刊读物约300册,为干部职工拓展知识体系创造了良好的条件。二是充分利用OA审计内网系统公告及传阅板块,传阅或公示规章制度、工作简报、读书心得及图片资料,打造学习交流阵地。三是订阅人民日报重庆日报中国审计报求是半月谈中国审计10余种报刊杂志,透过手机信息、支部微信群的方式,开辟传统纸媒和虚拟学习分享阵地,营造新氛围。

(二)强化任务意识,抓好审计监督。

扎实开展政策落实跟踪审计。紧紧围绕中央、市委、区委重大决策部署和区政府工作报告要求,根据市局统一安排,结合大足实际,重点对创新劵管理使用情况、涉企保证金清理、减税降费政策措施落实情况及重点建设项目进展情况等进行了审计。共抽查了11个部门、18个企事业单位、5个项目,发现问题11个,涉及金额1935.85万元,提出审计建议11条,推动4个重点建设项目加快实施、6项政策及时落实。截至2018年12月,围绕区委区政府中心工作,依法履行审计职能,完成审计项目124个(含投资审计项目95个),审计查处违规金额27968.58万元,管理不规范金额643170.86万元,审减金额16930.14万元,审计后挽回(避免)损失18226.89万元,上缴财政资金1188.32万元,移交违纪违规案件线索8件。上报审计专报、审计要情8篇。

深化财政税收和部门预算执行审计。开展潼南区2017年度财政预算执行情况和决算(草案)审计,从组织财政收入、预算分配管理等方面入手,共查出5类问题,涉及违规金额325758.86万元;审计期间整改资金92000万元,审计决定反映收回违规资金问题5类,涉及应收回资金27041.56万元。在大数据分析、单位自查自证的基础上,重点抽查审计大足区30个一级预算管理单位2017年预算执行情况,重点检查各单位项目资金分配使用情况、落实“厉行节约、反对浪费”要求,尤其是“六项费用”支出情况,促进规范单位财务管理行为,提高财政资金使用效果。

加强资源环境审计。为推动领导干部切实履行自然资源资产管理和生态环境保护责任,确保领导干部自然资源资产离任审计工作有效开展,一是初拟重庆市大足区贯彻落实《领导干部自然资源资产离任审计规定(试行)〉实施方案》的意见,明确审计目标、审计重点、审计实施及工作保障等内容,待正式文件印发。二是2018年7月,邀请区环保局和水务局专家开展为期2天的自然资源资产相关业务培训,进一步掌握了污染防治及水环境治理等相关知识。三是结合6个镇街12名主要领导干部经责审计,开展自然资源资产管理情况审计,明确重点关注自然资源资产管理和生态环境保护法律法规执行情况、目标完成情况、监督责任履行情况、资金及项目管理情况等4个方面。

 “三统一”书写经责审计成绩单。一是统一召开会议。经责审计统一进点会、经责审计整改会、上年度经责审计总结会“三会合一”,明确审计任务和重点,增强被审计单位和领导审计意识,提高审计效率和影响力。根据年初项目计划对12个部门(单位)18位领导开展经责审计,目前己结束审计现场12个。二是统一现场指导。为整体推进6个乡镇12名领导干部经济责任审计,破解审计任务重和审计力量不足的难题,我局在《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则》的基础上,结合镇街实际,制定了《重庆市大足区2018年镇(街)党政主要领导干部经济责任审计工作方案》,明确了自然资源资产离任审计、扶贫审计等11项主要关注内容。按照“统一组织领导、统一工作方案、统一问题定性、统一处理处罚、统一问题整改”的“五统一”的原则统筹开展,周密安排,协同推进。成立以电子数据科牵头的数据分析组,充分运用大数据平台,集中筛选疑点和数据分析,分组核查落实,有效解决“审计思路不共享”、数据处理难、重大问题难查深等难题。三是统一成果汇总分析。对2018年12份经济责任审计报告认真梳理,对查出问题金额177424.06万元进行了分类分析,并分别上报市局及各经济责任联席成员单位。

深化公共投资审计。认真贯彻落实市政府令第319号和审计署规范投资审计的意见及市局规范投资审计的通知要求,出台《重庆市大足区审计局关于委托社会中介机构审计公共投资建设项目的操作规范》等3个文件,进一步明确审计程序、资料报送内容,并组织重点单位召开投资审计座谈会,增强相关职能部门配合协作。开展投资项目管理审计调查1个,全区公共投资审计重点审计项目业主依法履行投资项目管理职责,着力关注项目立项、预算评审、招投标、合同变更、工程设计等程序问题,从单一工程造价审计向全面投资审计转变。截至12月,对全区94个政府投资项目进行了结算审计,项目送审额26.16亿元,审定额24.46亿元,审减率6.47%。

加大国资国企审计力度。对大足区润泽交通建设有限公司开展财务收支审计,重点关注重大项目投资管理、项目融资风险、资产增值保值方面的问题,查出工程建设违反法律法规被处罚款951.72万元,工程劳务分包不规范136.39万元,融资管理不规范32,600.00万元,工程管理不规范涉及金额121,782.02万元,购置资产未及时计入固定资产25.56万元等问题。

(三)强化创新意识,提升履职能力。

深化数字化审计。一是强化制度管理,夯实数字化审计基础。落实《审计信息化建设工作规划》,完成《数据分析室日常管理规定》《审计信息安全管理制度》等数据分析室管理基础制度。共完成了250个单位,1000多套数据账套导入工作,完成了财政、国土、民政等21个部门的业务数据的采集工作,对财政集中支付、预算指标等数据进行了整理分析。二是依托数据分析,助力预算执行审计全覆盖。对《区级审计项目五年轮审规划(修订)》中的区级部门预算执行审计进行全覆盖,制定了《重庆市大足区委办公室等30个单位2017年度预算执行审计方案》。

强化内审指导。一是提高内审项目计划严肃性。第一次将2018年度内审项目计划提请区政府常务会、区委常委会审议,由区政府办公室制定并下发了《关于印发2018年度内部审计项目计划的通知》(大足府办发〔2018〕38号),保证了内审计划的严肃性和权威性,强化计划执行的责任性。二是加大了对全区内审人员的培训,提高审计能力。截至11月,组织了80名内审人员参加市内审协会举办的4个主题班培训,有效提升内审人员综合素质。三是加大内审工作指导力度。出台了《内审工作科室联系制度(修订)》(大足审发〔2018〕14号)由整改督查与内审管理科牵头,其他业务科室协助管理,具体指导联系单位的内审项目的执行;对内部审计管理重点单位,分别明确对口联系科室和人员。

着力审计整改。采取“限期整改、建立台账、跟踪回访、强化检查”等系列措施强化审计整改,建立整改责任及清单销号管理制度,将审计工作报告整改落实情况和审计工作报告在审计局公众信息网进行公示。区经责联席会召开专门会议,追踪经责审计整改情况;区委区政府督察室对整改情况进行督察;区人大财经委对审计整改进行跟踪督查,促进了审计整改落实。

(四)强化责任意识,加强队伍建设。

落实党风廉政责任。一是不折不扣贯彻执行中央八项规定精神及其实施细则精神,制定了2018年党风廉政建设工作实施意见、大足区审计局廉政风险点及防控措施一览表、行政办公数字化管理办法、财务制度、政务督查任务通知、审计项目质量考核办法(修订)、干部教育培训计划等内部管理制度。二是班子成员切实履行“一岗双责”,做好三个表率,及时传达贯彻上级有关党风廉政建设的精神,组织开展党风廉政风险排查1次,组织分管科室研究安排党风廉政建设工作6次,开展廉政责任落实情况检查4次。6月开展纪律作风专项整治,10月开展廉政巡查及廉政谈话。经常运用监督执纪第一种形态,及时对干部职工的错误思想和不良言行进行批评教育和督促纠正。

充分发挥机关党支部战斗堡垒作用。一是坚持党的工作必须落实到机关支部的鲜明导向,注重抓基层、打基础,层层传导压力,确保思想政治工作落到支部,从严教育管理党员落到支部,群众工作落到支部,党支部成为教育党员的学校、团结群众的核心、攻坚克难的堡垒。二是严格“三会一课”制度。党支部严格按照支部工作手册的规定,落实了相关工作。召开党员大会、支委会、党小组会各12次,开展主题党日活动12次,举办党建相关知识竞赛活动2次,班子成员为基层党员讲党课2次;完成调研课题《农村基层党建工作存在的问题与思考》和金点子《加强镇街、部门机关食堂管理》。三是深入开展以“党员义工、服务先锋”为主题的在职党员到红星社区报到为群众服务工作2次,到三驱镇佛会开展了“支部联线手拉手”慰问帮扶活动2次,与农村退休老党员共同研究新农村建设的瓶颈问题。四是继续开展“优秀党员”评选表彰,充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用,加大先进集体和先进个人推荐与宣传,展示审计机关和审计干部良好形象。五是落实党建带群建工作,加强精神文明建设。拍摄微视频《不忘初心 重温入党誓词》,组织观看电影《邹碧华》,积极参与局妇代会、局工会组织的红色春游、趣味运动会,充分发挥了群团组织的桥梁纽带作用,密切了党群干群关系,精神文明建设取得成效。六是结合2017年专题组织生活会反映的问题,深入查找党员队伍、党的组织生活、党员干部教育管理、基层党组织建设中存在的问题认真分析了原因,切实进行了整改,强化了机关党支部的建设。

严格干部管理,提升干部素质。加强教育培训,立足审计职业化建设要求,制定《2018年干部教育培训计划》,鼓励审计人员参加各类职称考试,2人通过初级会计师考试;建立激励性调训机制,选送优秀干部50人次参加市审计局及区委、区政府组织的各类综合及专业技能培训;完善干部交流任职和挂职制度,5人参加市审计局相关处室挂职锻炼或参与审计项目,选派优秀干部1人到龙岗街道实岗锻炼;加强监督合力,14参与巡视巡察督查;积极参加审计业务竞赛、演讲比赛及韵律操比赛等各类活动6次,切实提升综合素养。

二、存在的问题

(一)学习不深入。

一是学习制度不严。虽然局党组、局机关党支部制定了理论中心组学习、主题党日学习、干部集中学习计划,但存在时紧时松的现象。二是学习的主动性不够。为了完成任务而学,部分同志常忙于业务,对于OA系统传阅文件或公告文件处理不及时,对于要求自行学习的部分往往停留在浏览大题目,自学时间不充分。三是学习内容不深,学用结合不够。文件看了,政策学了,但仅仅停留在文字表面,有应付差事的情况。

(二)审计管理有不足。

一是审计计划管理执行偶有拖沓现象。有的同志对计划的严肃性认识不足,项目调整率较大,如投资审计项目计划执行由于其特殊性,调整的概率相对大,没有认真研究解决办法。二是审计过程管理有欠缺。有时面对市局行业审计、专项审计,各科室配合不足,专项审计协调人员有困难;偶有审计组讨论解决问题不充分,有“主审包打天下”的现象;偶有审计项目严控审计质量不到位,审计实施方案、审计底稿、审计结果文书等层层把关、层层负责不足。三是审计结果运用不充分。有时针对审计发现的重大问题撰写的审计专报、审计要情挖掘不够,往往是“担水只到井边”;有时审计报告提出的建议针对性不强。

三、2019年工作思路

(一)聚焦。

统筹全局审计力量,从“两个维护”出发,立足“两个服从”,服从市局集中统一管理,服从区委区政府组织领导,突出工作重心,找准工作着力点,力争以有限审计力量发挥最大审计效能。一是全力保障中央和市委市府重大政策措施落实,严格按照审计署和市局统一安排,继续同步开展对稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险政策措施落实情况的跟踪审计,监督督促地方政府对标对表,确保重大政策措施落地生效。二是高度关注民生实事,加大对扶贫、河长制保障房、农业等民生资金和项目审计力度,重点监督检查政策执行、资金使用、项目实施等情况,推动公共服务供给能力和效率提升。三是有序推进领导干部经济责任审计和自然资源资产离任审计,促进领导干部更好地践行新发展理念,依法作为、主动作为、有效作为。四是适度开展重大项目跟踪审计。

(二)合力。

坚持审计一盘棋思想,千方百计做加法、增活力。一是局党组要增强班子团结合力,以全面从严治党主体责任的落细落实引领审计工作协调有序发展,班子成员分工不分家。二是加强机关干部合力,着力提升干部能力素质,坚持严管厚爱相结合,培养审计人员敬业、勤业、乐业、精业的精神,打造活跃、和谐的审计团队。三是强化审计监督体系合力,做实做细内部审计督导,抓好社会审计力量的整合利用和核查。

(三)减量

坚持量力而行,典型示范,以点带面,严控投资审计项目计划,坚持“五审并举”。一是减量,要按照市局统一标准,加强向区委区政府汇报沟通,把区局组织实施的投资审计项目数降下来。二是转向,要把投资审计从结果审计向过程监督转变,从量的审计向责任监督转变,切实做到“五审并举”。三是示范,通过对重大投资项目的审计,带动内部审计和中介机构凡审必严,规范实施,从而促进全区公共投资建设健康发展。

(四)提质。

坚持审计质量是审计工作生命线。一是加强审计过程质量控制,分板块制定审计工作方案,有针对性开展审前培训,编制审计实施方案突出抓重点、抓主要问题,项目实施加强过程把控。二是要把问题查深查透,既要揭示问题,更要分析原因,提出对策。三是严格审计项目审理制度,多角度审视审计项目,确保事实清楚、证据充分、定性准确、处理恰当。

(五)增效。

致力审计的权威高效。一要通过经济运行管理的微观发现问题,立足宏观分析问题产生的原因、机理,着力从体制机制制度层面提出建议。二要完善整改督促体制机制持续用力,多措并举强化审计整改,促进被审计单位规范管理、提高效益。三要与区人大、区监委、司法机关、主管部门通力协作,加大对违法违纪和整改不到位的问责查处力度,增强审计的权威性。


                                                               大足区审计局

                                                                         20181220

 


【字体: 
  • 关注微信
  • 关注微博